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球球大作战迷雾:11萬億私募重磅突發:10條干貨看懂登記新規(全文)

2017-12-25 15:28:33   來源:    點擊:
        近期,中國證券投資者基金業協會發布了《私募基金管理人登記須知》,明確重點事項規范性標準,包含申請私募的實繳資本、高管、經營場所、名稱、經營范圍、法律意見書等要求,并列明了不予登記的6大情形、所涉律師公示制度,明確了首只產品不能是顧問產品、高管不得隨意兼職、完成首只產品備案前不得變更實控人等,并要求私募在完成登記后10個工作日內和當地證監局取得聯系。

  前不久基金業協會領導也表示將盡快出臺備案登記須知,此次發布的新規明確了諸多問題,對私募基金行業起到規范效果,有利于私募行業健康發展。
  此次備案登記須知內容非常豐富、詳實,基金君梳理出對私募來說最要緊的10條干貨進行解讀,希望對大家有用。
  1、申請機構應按規定具備開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件,并建立基本管理制度。針對實繳資本比例未達到認繳資本的 25%,協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示,并在私募基金管理人分類公示中予以公示。
  基金君點評:私募管理人需要具備維持起碼開展業務的資金、人員、場所等,實繳25%是底線。
  2、申請機構注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的,不影響私募基金管理人登記。但申請機構應對有關事項如實填報,律師事務所則需做好相關事實性陳述,說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點,是否確實在實際經營地經營等事項。
  基金君點評:協會消除了私募對注冊地、實際經營地的后顧之憂,因為現在有些地方注冊投資類公司比較難。同時,監管也要求私募要真正在經營。
  3、從事私募證券投資基金業務,其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的,至少 2 名高管人員應當取得資格。各類私募的合規\風控負責人不得從事投資業務。
  基金君點評:證券私募高管全部需要基金從業資格,股權創投是至少2名,風控不得做投資,對私募提出起碼的專業性要求。
  4、私募高管不得兼職:
 ?。?)不得在非關聯的私募機構兼職;
 ?。?)在關聯私募機構兼職的,協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等,協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況;
 ?。?)對于在 1 年內變更 2 次以上任職機構的私募高級管理人員,協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
 ?。?)高管應當與任職機構簽署勞動合同。
  基金君點評:協會明確私募找“外援”、“掛靠”、高管兼職的行為,違反了私募登記備案相關辦法,一經查實,個人和私募管理人都將受到處分。
  5、為落實《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于私募基金管理人的專業化管理要求,私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣,對于名稱和經營范圍中不含上述相關字樣的機構,將不予受理登記申請。
  基金君點評:監管明確私募機構的名稱需要包含投資、基金等字樣,從基本形式上對私募的專業化提出要求。
  6、已登記私募管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合伙人等重大事項或協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》,還應當提供相關證明材料,充分說明變更事項緣由及合理性。
  基金君點評:監管要求私募謹慎對待變更,需要說明變更的合理性,實際上是防止買賣私募殼的亂象。
  7、私募申請機構不予登記的6種情形:
 ?。?)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定,在申請登記前違規發行私募基金,且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的;
 ?。?)機構提供,或與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的。
 ?。?)兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、 P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等《問答(七)》規定的與私募基金業務相沖突業務的;
 ?。?)被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的;
 ?。?)的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄,或最近三年被中國證監會采取市場禁入措施的;
 ?。?)中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的其他情形。
  基金君點評:私募中間依舊魚龍混雜,有的機構打著私募的名號募集資金,公開夸大宣傳;還有的機構搞P2P、房地產、民間借貸等多種業務,稱自己是私募;另外有機構為了得到私募牌照,提供虛假信息。這些行為都是監管要嚴厲打擊的。
  8、自 2016 年 2 月 5 日起,協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產品的備案申請,以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產品的備案申請。
  基金君點評:協會明確投顧產品不能作為首只備案私募基金,所以私募第一只備案產品須是自主發行的。
  9、自《問答(十四)》發布起,申請私募基金管理人登記的機構應當書面承諾:申請登記機構保證其組織架構、管理團隊的穩定性,在備案完成第一只基金產品前,不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更;不隨意更換總經理、合規風控負責人等高管。
  基金君點評:完成首只產品備案前不得做實控人變更,不能隨意換高管,是為了防止買賣私募“殼資源”,杜絕基金從業資格“掛靠”風。
  10、根據現行監管要求,請完成登記的私募基金管理人在 10個工作日內與注冊地所屬中國證監會派出機構地方證監局私募監管相關處室取得聯系,相關聯系方式參見系統登錄后的“私募基金管理人登記須知”界面。


      以上信息轉至于《中國基金報》
 

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